深市监管动态:对2宗违规走为进走纪律责罚

时间:2018-12-21 16:08 点击:216

  本所发出重组问询函4份、关注函23份、其他函件51份。

  来源:深交所

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  4宗涉及营业股票及减持违规中,一是山东龙力生物科技股份有限公司董事兼副总经理孔令军在减持数目过半或减持时间过半时未及时吐露减持挺进,且未及时在减持计划实走完毕后的2个营业日内吐露减持情况。二是山东龙力生物科技股份有限公司董事尹吉添在减持数目过半或减持时间过半时未及时吐露减持挺进,且未及时在减持计划实走完毕后的2个营业日内吐露减持情况。三是上海海得限制体系股份有限公司董事赵大砥营业公司股票组成短线营业。四是海南普利制药股份有限公司持股5%以上股东综相符制药(香港)有限公司在减持公司股份达到5%时,异国及时听命规定实走向本所通知并公告的负担,在实走通知和公告负担前也异国休止减持公司股份。

  本周,本所共对39首证券变态营业走为采取了自律监管措施,涉及盘中拉仰打压、子虚申报、逆向营业等变态营业情形;共对3首上市公司壮大事项进走核查,并上报证监会5首涉嫌作凶违规案件线索。

  二、市场营业监管动态(2018年12月17日-12月21日)

  一、上市公司监管动态(2018年12月14日-12月20日)

  一是供销大集集团股份有限公司持股5%以上股东深圳市鼎发郑重股权投资相符伙企业(有限相符伙)在首次减持走为发生的前十五个营业日未及时吐露减持预吐露公告。上述走为作梗了本所《股票上市规则》及本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实走细目》的相关规定。本所根据相关规定,对深圳市鼎发郑重股权投资相符伙企业(有限相符伙)给予通报指斥的责罚。

  本所对2宗违规走为进走纪律责罚。

责任编辑:史考

  6宗涉及新闻吐露及规范运作违规中,一是湖北京山轻工死板股份有限公司未按规定及时将购买某子公司片面股权和对其添资事项挑交股东大会审议。二是烟台双塔食品股份有限公司违规行使闲置召募资金。三是深圳市科陆电子科技股份有限公司违规行使闲置召募资金。四是睿康文远电缆股份有限公司控股股东杭州秦商体育文化有限公司未及时吐露持有的片面公司股票被轮候凝结。五是广州智光电气股份有限公司误选公告类别,且未事前办理回购股份相关审核登记手续。六是贵阳朗玛新闻技术股份有限公司始末相反走动制定将相关公司纳入相符并报外周围的依据不足够,公司照样听命并外口径吐露了2017年度业绩快报。经监管督促,公司吐露业绩快报修整公告,不再并外处理。但公司仍未按规定实走会计舛讹更正审议程序和新闻吐露负担。

  本所共对10宗违规走为发出监管函,6宗涉及新闻吐露及规范运作违规,4宗涉及营业股票及减持违规。

  二是新疆准东石油技术股份有限公司原控股股东创越能源集团有限公司和原持股5%以上股东、原实际限制人秦勇在上市公司和秦勇因涉嫌证券期货作凶作凶被作出走政责罚决定后未满六个月时,发生减持上市公司股份的走为。上述走为作梗了本所《股票上市规则》及本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股股份实走细目》的相关规定。本所根据相关规定,对创越能源集团有限公司、秦勇给予公开训斥的责罚。


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